詹志刚--武汉PPP项目律师

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银行卡清算机构如何申请设立 民企境外投资审批流程

2019年9月18日  武汉PPP项目律师   http://www.jnqycngw.com/

 詹志刚,上海企业常年法律顾问,现执业于湖北元申律师事务所 ,法律功底扎实,执业经验丰富,秉承着“专心、专注、专业”的理念,承办每一项法律事务、每一个案件。所办理的案件胜诉高,获得当事人的高度肯定。在工作中一直坚持恪守诚信、维护正义的信念,全心全意为客户提供优质高效的法律服务。

  

银行卡清算机构如何申请设立

  银行卡清算机构如何申请设立近日人民银行就《银行卡清算机构管理办法》征求意见,其中银行卡清算机构申请设立的流程首先是申请主体应该符合申请条件,具体包括注册资本应当由出资人以自有资金出资;符合申请条件后提交所需材料报中国人民银行审查确定是否予以申请设立。下面就由在本文详细介绍银行卡清算机构的申请流程。


  一、申请银行卡清算机构的条件


  1、银行卡清算机构的注册资本应当由出资人以自有资金出资。


  2、银行卡清算机构的董事和高级管理人员应当具备相应的任职专业知识,3年以上银行、支付或者清算的从业经验和良好的品行、声誉。


  温馨提醒:除《中华人民共和国公司法》规定的情形外,有以下情形之一的,不得担任银行卡清算机构的董事、高级管理人员:


  因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏市场秩序,被判处刑罚,或者因犯罪被剥夺政治权利的;


  因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的董事、监事、高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾5年的;


  担任被金融监管机构行政处罚单位的董事、监事或者高级管理人员,并对被行政处罚负有个人或者直接领导,自执行期满未逾2年的。


  二、申请银行卡清算机构应提交的材料


  申请人向中国人民银行提出银行卡清算业务筹备申请的,应当提交下列申请资料:


  业务筹备申请书,载明公司的名称、住所、注册资本等;


  《企业法人营业执照》复印件和公司章程,申请人为外商投资企业的,还应当提交《外商投资企业批准证书》;


  验资证明,经会计师事务所审计的财务会计报告;


  出资人出资决议,出资金额、方式及资金来源,以及出资人之间关联关系的说明;


  主要出资人资质的相关证明材料,出资人为银行业金融机构的,应当提供金融业务许可证复印件和中国银行业监督管理委员会允许其发起设立或投资于银行卡清算机构的批准文件;


  关于公司实际控制人情况的说明;


  公司组织架构及风控体系的说明;


  反洗钱和反恐怖融资内部控制制度方案、组织架构方案以及开展相关工作的技术条件说明;








民企境外投资审批流程

  由于改革开放的发展,我国许多民营企业会选择向境外投资,收取很大的利益,然而,在境外投资是需要得到审批的,这些审批需要有流程。因此,想必大家想知道,关于民企境外投资审批流程接下来由详细为您介绍!




  一、民企境外投资审批流程


  项目审批部门政府发展与改革部门


  涉及到中国企业赴境外投资的国内法律主要有《中华人民共和国行政许可法》;《国务院关于投资体制改革的决定》;《境外投资项目核准暂行管理办法》;《关于境外投资项目备案证明的通知》;《国家发展改革委关于完善境外投资项目管理有关问题的通知》。


  项目核准程序


  1、报送《项目信息报告》及下发《确认函》


  有关企业在项目对外开展实质性工作之前,即境外收购项目在对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家政府审查部门提出申请之前,境外竞标项目在对外正式投标之前,应向国家发展改革委报送项目信息报告,并抄报国务院行业管理部门。


  信息报告应说明投资主体基本情况、项目投资背景情况、收购或竞标目标情况、对外工作和尽职调查情况、收购或竞标的基本方案和时间安排等。中央管理企业可直接向国家发展改革委报送项目信息报告并抄报国务院行业管理部门,地方企业通过省级发展改革部门报送项目信息报告。


  国家发展改革委收到项目信息报告后,对于报告内容要求的项目,在7个工作日内向报送单位出具确认函,并抄送有关部门和机构;对于报告内容不符合要求的项目,将及时通知报送单位补充和完善。确认函将标明一定的有效期。有关企业可在有效期内对外开展实质性工作,如在此期间未能完成,应根据情况办理确认函延期,或者重新报送项目信息报告。


  确认函是有关企业向国家发展改革委报送《项目申请报告》的必备附件。


  2、提交《项目申请报告》


  《项目申请报告》应包括:项目名称、投资方基本情况;项目背景情况及投资环境情况等约5项内容。同时,《项目申请报告》还应附上公司董事会决议或相关的出资决议;证明中方及合作外方资产、经营和资信情况的文件等。


  3、省级发改委初审及上报


  根据《境外投资项目核准暂行管理办法》规定,应由省级发改委管辖的,由省级发改委审核核准;应由国家发改委审核核准的,则由省级发改委初审后上报国家发改委。


  省级发改委初审时间为20个工作日。故省级发改委自收到《项目申请报告》直至出具;审核文件;转报国家发改委的审核时间约为20个工作日。


  4、国家发改委核准和批复


  二、中央企业境外投资事前管理是怎样的


  1、列入中央企业境外投资项目负面清单特别监管类的境外投资项目,中央企业应当在履行企业内部决策程序后、在向国家有关部门首次报送文件前报国资委履行出资人审核把关程序。中央企业应当报送以下材料:


  开展项目投资的报告;


  企业有关决策文件;


  项目可研报告等相关文件;


  项目融资方案;


  项目风险防控报告;


  其他必要的材料。


  国资委依据相关法律、法规和国有资产监管规定等,从项目风险、股权结构、资本实力、收益水平、竞争秩序、退出条件等方面履行出资人审核把关程序,并对有异议的项目在收到相关材料后20个工作日内向企业反馈书面意见。国资委认为有必要时,可委托第三方咨询机构对项目进行论证。


  2、中央企业应当根据企业发展战略和规划,按照经国资委确认的主业,选择、确定境外投资项目,做好境外投资项目的融资、投资、管理、退出全过程的研究论证。对于境外新投资项目,应当充分借助国内外中介机构的专业服务,深入进行技术、市场、财务和法律等方面的可行性研究与论证,提高境外投资决策质量,其中股权类投资项目应开展必要的尽职调查,并按要求履行资产评估或估值程序。


  3、中央企业原则上不得在境外从事非主业投资。有特殊原因确需开展非主业投资的,应当报送国资委审核把关,并通过与具有相关主业优势的中央企业合作的方式开展。


  4、中央企业应当明确投资决策机制,对境外投资决策实行统一管理,向下授权境外投资决策的企业管理层级原则上不超过二级。各级境外投资决策机构对境外投资项目做出决策,应当形成决策文件,所有参与决策的人员均应当在决策文件上签字背书,所发表意见应记录存档。


  三、境外投资申请书怎么写


  中华人民共和国商务部或×××省商务厅:


  我们是英国××x,我公司经过对贵地区投资环境的综合考察,决定在这里投资设立一外资企业,现依法郑重向贵委员会提出申请,望早日批准为盼。


  1、设立公司的名称与地址


  公司名称:上海×××有限公司


  住所:上海市×××。


  2、公司经营范围


  生产、加工服装服饰、鞋帽、箱包、装饰品及婴儿用